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* 本文译自《世界历史》16卷4期，2005年12月，467－489页(William S.Atwell,”Another Look at Silver Imports into China,ca.1635-1644”,Journal of World History, Vol. 16, No.4, Dec.2005, pp467-489)。——译者注

本文得到了蒋经国基金资助，特此表示致谢。借此机会我也要对德瑞克•林顿(Derek S. linton)、麦卡锡(William J. McCarthy)、杰弗里•帕克(Geoffrey Parker)和《世界历史》的一些匿名评审对这篇文章初稿所提出的一些批评和建议致谢。本人对本文的错误和缺点承担全部责任，基金会对本文不承担任何责任。


注释

[①] 与一些学者留下的影响相反，我和其他我比较熟悉那些著作的作者都不同意白银输入量的下降导致明朝的灭亡。

[②] 这里戈德斯通特别批评了肖努在中欧贸易问题上的开拓性研究。正如我们将要看到的那样，这一研究是建立在对相关欧洲档案进行彻底调查的基础上，因此在面对戈德斯通和其他人的非难时可以经得起检验。

[③] 我注意到没有任何学者严肃地认为1644年崇祯皇帝的自杀是由于“贵金属国际流动的变化不定。”

[④] 晚明时期白银流通的数量中，在16世纪70年代早期到17世纪30年代早期之间究竟有多少白银流入中国确实是无法准确估计。但我们保守的估计在这六十年中至少达到4500000公斤(每年75000公斤)。还有一些著作的估计还高于这个数字，如，博拉：《墨西哥和秘鲁之间的早期殖民贸易》，1954：123，加州大学伯克莱分校出版社；岩生成一：《“朱印”商船贸易史研究》，1958：328-330，日本联合国教科文组织全国委员会；小叶田淳：《17世纪远东白银的流通》，1970：13-14；魏斐德：《洪业—清朝开国史》，1985：1-3，加州大学伯克莱分校出版社；拉尔汉：《财富之源：中国的钱与货币政策，1000—1700》，1996a：133-141，加州大学伯克莱分校出版社。

[⑤] 戈德斯通论点的含义是晚明白银的流通量是如此巨大以致于国外白银的流入对明朝国家的货币系统和整个国家的经济基本上没有影响。但黄仁宇、裴德生和其他一些学者对这一情况持不同观点。黄仁宇认为：16世纪晚期白银流通量不大是事实。我们可以看到每当农民秋收后，农产品的价格就会很快大幅度地下降，但农民缴税时却要用白银，价格的波动在这种情况下就会出现。而政府却说是由于白银供给不够是导致价格上下波动的一个重要因素。(参见黄仁宇.：《16世纪明代中国之财政与税收》，79-80页，剑桥大学出版社，1974；裴德生：《匏瓜：方以智与思想变革的动力》，68-70页，耶鲁大学出版社，1979；艾维泗：《国际白银的流动和中国经济，1530—1650》，85页，载《过去与现在》，1982)

[⑥] 学者们都一致认为明末中国国内的白银产量远远不能满足当时对银的需求。参见和田清：《明史食货志译注》，卷2，第781-792页，东洋文库，1960；全汉升：《明代盐课与盐产额》，第9期，第245-267页，新亚书院年刊，1966；黄仁宇：《16世纪明代中国之财政与税收》，第79页，剑桥大学出版社，1974。

[⑦] 研究白银输入对晚明经济产生的重要影响的著作分别有，何炳棣：《帝制中国的成功阶梯：社会的流动性，1368-1911》，约翰威利父子出版公司，1962；罗斯基：《农业变化和华南小农经济》，哈佛大学出版社，1972；吴振强：《福建小农社会研究》，载《南洋大学学报》，1972；伊懋可：《中国传统模式》，斯坦福大学出版社，1973；苏君伟：《16世纪明代中国的日本海盗》，密西根大学出版社，1975；莫特：《南京的变迁，1350-1400》，斯坦福大学出版社，1977；斯波义信：《宁波及其腹地》，斯坦福大学出版社，1977；裴德生：《匏瓜：方以智与思想变革的动力》，耶鲁大学出版社，1979；哈德林：《晚明思想中的行动：吕坤和其他学者型官僚的重新审视》，加州大学伯克莱分校出版社，1983；魏斐德：《洪业—清朝开国史》，加州大学伯克莱分校出版社，1985；魏斐德：《中国和17世纪危机》，载《清史问题》(7)，1986；易劳逸：《家庭、土地和祖先：中国社会经济史中的继承和变动》，牛津大学出版社，1988；张彬村：《晚明福建的海上贸易与地方经济》，载《17、18世纪福建的发展与衰落》，1990；郑克晟：《郑成功的海上扩张与清初的禁海》，载《17、18世纪福建的发展与衰落》，1990；林任全：《16、17世纪福建的海上私人贸易》，载《17、18世纪福建的发展与衰落》，1990。

[⑧]弗兰克•斯普纳(Frank C. Spooner)指出，西班牙、法国、德国、荷兰和其他一些欧洲国家在这个时候也出现了银铜兑换比价的扩大。17世纪初西班牙白银的进口下降，同时货币也处于最不稳定期，私造铜币和政府对货币的操控引起了白银相对于铜在价值上的惊人增加，而这些情况在中国也出现了(斯普纳 1972：50；萨金特和威德 2002：227-253)。奥斯曼帝国也是这样，甚至在17世纪中期白银实际上已从流通领域消失了(帕慕克 1997)。很小的程度上，印度北部的一些地方购买铜的白银价格在17世纪30年代已经下降，可能在40年代也是这样(布伦尼 1983：495；哈比布 1982：370)。在日本，由于白银产量的下降、饥荒、战事和政治不稳定导致了1638-1647年间银铜比价的急剧扩大(神木哲男和山村弘造 1983：355)。

[⑨]由于从17世纪30年代末到40年代初中国的米价在急剧的上升，在某种程度上导致了戈德斯通认为那个时候白银并没有被囤积起来而是在减少白银的囤积。更可能的解释是由于军事行动、大面积的自然灾害和严重的食物短缺，所以米价上涨的要比白银的价格快。否则，我们必须解释为什么在这个所谓的减少白银储存的时期购买土地、棉花、丝绸、桑蚕和其他非食用物品的银价在下降而不是上升。

[⑩] 很明显，由于受到倪来恩和夏维中的影响，戈德斯通随后就改变了在这一问题上的观点，并错误的认为：“在17世纪早期输入中国的白银是在稳步增长。并在17世纪60年代达到顶峰，而且在以后的整个17世纪一直保持着一个高于17世纪初的水平。”参见戈德斯通：《近代世界的革命和叛乱》，374页，加州大学柏克莱分校出版社，1991。

[11] 后面的论述引用了艾维泗发表在1977年《关于白银、外贸和晚明经济的思考》一文中的第38-39页。虽然倪来恩和夏维中、弗林和吉拉尔德兹和其他一些学者都用不同的方法反对新世界白银产量的下降影响了17世纪30年代末从阿卡普尔科到马尼拉的银块输送量。虽然在这一期间秘鲁上游的白银产量还存在一些争议，但一致认为由于17世纪30年代水银的严重缺乏导致了墨西哥白银产量的急剧下降。这一下降一直持续到明亡后的很长一段时间，至少到17世纪60年代(参见贝克维尔：《西班牙殖民地美洲的矿业》，1984：120、144-145，载莱斯利•贝瑟尔(Leslie Bethell)编《剑桥拉丁美洲史》卷2，剑桥大学出版社；伊斯瑞：《墨西哥和17世纪大危机》，38-39，载《过去和现在》)。而且，即使在秘鲁上游地区的白银生产不像贝克维尔和其他一些学者说的那样急剧下降，但西班牙国王在17世纪30年代初所颁布的严格的贸易规定似乎阻碍了秘鲁和阿卡普尔科间的白银运输，接着也影响到了与菲律宾之间的白银运输(参见博莱尔和罗伯特森：《菲律宾群岛》，2：69-70，亚瑟克拉克出版公司；博拉：《墨西哥和秘鲁之间的早期殖民贸易》，127)。

[12] 这里必须指出在1637年初一位在阿卡普尔科港的西班牙官员，唐彼德•奎瑞嘎•雅摩娅(Don Pedro de Quiroga y Moya)决定减少在跨太平洋贸易中的腐败，并且也对刚从马尼拉来的两艘货船的货物进行了意想不到和彻底的检查。麦卡锡在描述这种情况时说：“让商人和投机者(当然也包括一些急切的西班牙官员)苦恼和害怕的是唐彼德•奎瑞嘎•雅摩娅对货物价值进行估定达一百万比索(pesos)(按照马尼拉的价格来计算是四倍于政府允许的货物价值)。他将超出规定的那部分货物以国王的名义卖出去，并对马尼拉课以90万比索的税。当货船回到马尼拉的时候，他们带回了，根据官方规定，大概50万比索的货物(大约相当于14375公斤白银)，稍微缓解了马尼拉商人对足足有150万比索资金的期待(麦卡锡 1993：178)”。具体信息请看博莱尔和罗伯特森 1903-1909：20： 51、 69-70; 博日恩 1981；麦卡锡 1995。

[13]舒尔茨在其研究马尼拉贸易的著作中对这一方面进行了详细的描述：总之，经过几年的准备和积累，从马尼拉驶往阿卡普尔科的西班牙大帆船装载的基本上都是丝绸。无论是在各种编织物还是各种产品中，丝绸毫无疑问是他们货物中最值钱最有价值的。在他们装载的货物中有被西班牙人称为“普瑞玛(primavera)”或“春天”的花边丝绸——精美的薄纱和广东绉绸，有丝绒、塔夫绸和贵族阶层用的上好锦缎，有设计精美的用大量金银线织成的锦缎，也有粗糙的格罗格尼织物(grogain)。在每一船的丝织品中(每只船装载丝织物的数量超过5万)，都有几千双长袜、裙子、丝绒紧身马甲、披风、睡袍和女晨衣。而且床罩、绣帷、手帕、台布、餐巾和从索罗纳到智利各个地区教堂和修道院为举行宗教仪式所穿的礼服都成捆包装放在货舱里(舒尔茨 1959：32)。

[14] 虽然弗林和吉拉尔德兹他们自己一直仔细不这么做，但他们重点强调“白银套利的根除”已经让一些作者认为就是这种金银比率的统一导致了在晚明时期中菲贸易的急剧下降。例如，彭慕兰认为，“大约到1640年国际贸易使得中国和欧洲的白银与黄金比价达到了一个大致的平衡，所以也就失去了其存在的理由，因此国际贸易也就继续急剧下降，直到18世纪才恢复。(参见彭慕兰 2000：272；韦利－科恩 1999：52)”正如我们上面所说，如果能有一些措施来解决白银与黄金的比价问题和中国对白银需求减少问题，那么17世纪30年代末马尼拉贸易中就几乎没有疑问了。更重要的是能用在马尼拉贸易中的新世界的白银数量在减少。这种减少依次与两个重要的因素有关：(1)新世界特别是墨西哥白银产量的急剧下降；(2)17世纪30年代初西班牙国王和17世纪30年末墨西哥和秘鲁的当地西班牙官员强加的严格的新贸易规定(见注11和注12)。第三种可能但需要进一步研究的因素是在这一段时间内墨西哥对中国生丝、丝织品和其他中国商品的需求下降到何种程度。舒尔茨指出：“新西班牙繁荣的一年——在哈利斯科(jalisco)和普埃布拉(puebla)山谷白银不寻常的产量或者说是出奇的丰收——满足了东方国家奢华对白银的极大需求。”(舒尔茨 1959：170)同时，舒尔茨也很好地觉察到，把这种说法反过来也是一样正确的，从17世纪30年代到40年代，不但墨西哥白银产量在急剧下降，而且墨西哥经济的其他方面和农业都出现了严重的问题(伊斯瑞 1974：38-39)。

[15] 在这一段里倪来恩和夏维中所说的“长期减少”，其具体涵义不太清楚。他们的文章和对我著作的批评相对集中在很短一段时间，即从17世纪30年代末到40年代中期。

[16] 值得注意地是里德认为日本和东南亚之间的贸易“繁荣年”就是在1570年到1630年之间。接着他还继续认为不可能析出在东南亚已经结束的新世界和日本白银的比例，而这种白银流量在17世纪20年代理所当然达到最高值。1630年后这种白银涌流逐渐减少造成了17世纪中期东南亚危机。(里德 1993：26)然而，里德关于日本白银17世纪20年代出口到东南亚达到最高值似乎与小叶田淳早期提出的日本白银开采量最大的年份相一致，也与岩生成一所说的日本海外贸易鼎盛期一致(1615-1625)(岩生成一 1976：10)。

[17] 有趣的是墨西哥的一些矿业城镇在这一时期里也遭受着人口大量减少的困境(伊斯瑞 1974：38-39)。

[18] 在1636年或1638年到底有多少艘中国商船到达日本还不得而知(尹尼斯 1980：635)。

[19] 值得注意的是一些敏锐的研究亚洲贸易的学者对在17世界40年代早期日本依靠荷兰船只出口的白银达到一个很高水平的观点提出了质疑。例如：三封由在印度的英国监督发出的日期分别是1641年3月31日、1641年11月15日和1642年1月27日的信件表明尽管葡萄牙人在1639年已经被驱赶出日本，但在1640年和1641年丹麦人得到白银却十分困难，而且还要担心1642年情况会变得更糟(伯拉特 1931：2：242-243)。卡斯特和欧普卡对丹麦贸易统计数字的分析表明这些英国的监督是正确的。如：卡斯特指出由丹麦船只运载的白银年出口量1641年达到10125公斤，1642年13987公斤，1643年25650公斤，1644年27487公斤，1645年16087公斤(卡斯特 1983:474；欧普卡 1985：20)。

[20] 由于澳门和广州商业中心的原因，从16世纪末到17世纪初中日之间贸易的焦点主要集中在华南的广东省。

[21] 有一个论题值得进一步研究，那就是在17世纪中期几十年间不利的气候变化，特别是气候变冷对日本和新世界白银的生产所产生的负面影响达到什么程度。诚如拉莫(H.H.lamb)所说，在世纪历史早期，气温和降雨量的变化已知是对高海拔地区矿业产生重要影响的因素(拉莫 1977：2)。